LE BASI DEL DIRITTO AMMINISTRATIVO

Introduzione:

Il diritto amministrativo è l’area del diritto che riguarda i principi legali che regolano l’amministrazione e la regolamentazione delle agenzie governative federali e statali. È considerato un ramo del diritto pubblico e comunemente chiamato ” diritto normativo.”Il processo decisionale nelle attività quotidiane di varie agenzie federali e statali è regolato dal diritto amministrativo e le aree coperte vanno dalla protezione dell’ambiente alla protezione dei diritti e dei privilegi dei lavoratori. Come le dimensioni di entrambi i governi federali e statali ampliato, le questioni sussunte all’interno del diritto amministrativo ampliato ugualmente al punto in cui di noi, sia nella nostra vita personale o vita aziendale, sono soggetti alle decisioni e tribunali delle agenzie amministrative su base costante.

Considera: ogni agenzia di licenze; tutte le leggi ambientali; tutti i dipartimenti di costruzione e le agenzie di protezione dei consumatori; tutte le zone, l’uso del suolo e il controllo dei media, dei notiziari, dell’immigrazione, della sicurezza dei lavoratori, ecc. sono tutti essenzialmente gestiti da agenzie amministrative soggette al diritto amministrativo. Come disse una volta un anziano amministratore all’autore, ” Tutti guardano ai tribunali come a stabilire standard e regole. No. Quasi sempre siamo noi, le persone nelle agenzie amministrative.”

E sapere come funzionano e quali restrizioni legali esistono su di loro è essenziale per chiunque viva, lavori o gestisca un’attività negli Stati Uniti. Questo è l’argomento di questo articolo.

Le leggi fondamentali che si applicano:

La maggior parte delle agenzie governative negli Stati Uniti sono stabilite sotto il ramo esecutivo del governo. Il ramo esecutivo è guidato dal presidente e controlla i dipartimenti esecutivi federali, che sono guidati da segretari che sono membri del Gabinetto del Presidente. Anche se molte delle importanti agenzie indipendenti del governo federale create da statuti emanati dal Congresso esistono al di fuori dei dipartimenti esecutivi federali, rimangono parte del ramo esecutivo del governo. Il diritto amministrativo fornisce la base giuridica per il funzionamento di tali agenzie e servizi e cerca di stabilire procedure e metodi efficienti.

Di solito, le agenzie amministrative giudicano le controversie minori e complesse più rapidamente con meno complicazioni procedurali rispetto ai tribunali. La speranza è che l’aggiudicazione da parte delle agenzie amministrative aiuti a preservare le risorse giudiziarie e promuovere risoluzioni più rapide. Questo è discutibile. Come parte della funzione giudicativa di un’agenzia, può ottenere informazioni rilevanti mediante citazione in giudizio, ispezione o obbligando il deposito di relazioni e testimonianze.

A livello statale, le agenzie amministrative agiscono per il governatore o, a volte, il sindaco e svolgono essenzialmente le stesse funzioni delle agenzie federali, ma a livello statale o locale.

1. INDAGINE DA parte di AGENZIA

Un’indagine amministrativa è un tentativo di sviluppare informazioni per identificare fatti, o per determinare un adeguato corso di azione all’interno dei requisiti stabiliti da leggi e regolamenti. Lo scopo fondamentale di un’indagine è quello di raccogliere dati, prove, fatti e dichiarazioni per aiutare a determinare se un incidente si è verificato o non si è verificato come presunto o se un problema è unico o richiede l’alterazione dei metodi.

Tre principali modi per ottenere le informazioni in un’indagine amministrativa sono:

1. Citazione

amministrativo citazione è un ordine che richiede una persona o entità a fornire un ente amministrativo di documenti o informazioni. Gli statuti forniscono il potere dell’agenzia amministrativa di emettere un mandato di comparizione. Spesso, sorprendentemente, le agenzie non hanno il potere di far rispettare le citazioni in giudizio. I tribunali da soli possono far rispettare le citazioni in giudizio. Quindi, le agenzie archiviano azioni giudiziarie per l’esecuzione di citazioni emesse da un’agenzia amministrativa. Alcuni stati che concedono il potere di citazione in giudizio alle amministrazioni indicano che la pena per disobbedire a un mandato di comparizione è un reato, e alcuni stati prevedono che disobbedire a un mandato di comparizione è punibile come disprezzo della corte distrettuale. Se uno statuto che concede il potere di citazione non specifica una sanzione per violazione, la regola generale è che è oltraggio alla corte violare una citazione legale e può sottoporre il trasgressore a punizione giudiziaria o multa.

Quando un’agenzia amministrativa cita in giudizio libri o registri aziendali, il quarto emendamento della costituzione (per quanto riguarda la ricerca e il sequestro ragionevoli) richiede che la citazione sia di portata limitata, pertinente nello scopo e specifica nella direttiva. Il rispetto della citazione non dovrebbe essere irragionevolmente oneroso. Donovan contro Lone Steer, 464 Stati Uniti 408 (Stati Uniti 1984).

1. Obbligare il deposito di report

Un’agenzia amministrativa può obbligare le parti a presentare report. I denuncianti presentano petizioni per costringere un’altra parte a presentare relazioni su questioni connesse alla controversia.

Quando una parte non produce alcuni documenti che rivendicano un privilegio o non rispetta un ordine dell’agenzia amministrativa di produrre determinati rapporti, l’agenzia amministrativa può obbligare la parte a produrre i rapporti prima dell’agenzia.

Le agenzie amministrative possono obbligare l’archiviazione dei rapporti quando le informazioni richieste possono essere ragionevolmente ottenute solo dalla parte opposta e la parte opposta si è rifiutata di fornire le informazioni volontariamente. Tuttavia, le informazioni richieste dovrebbero avere valore probatorio in materia di controversia.

1. Ispezione

Un’ispezione amministrativa è l’ispezione di attività commerciali o altri locali condotta dalle autorità per ottenere informazioni. Nel contesto federale, l’ispezione amministrativa viene avviata e condotta solo da funzionari dell’agenzia federale. Una parte può presentare una richiesta alle autorità per ispezionare la scoperta di informazioni relative alla controversia. Tuttavia, le agenzie amministrative effettuano l’ispezione solo se accertano che le informazioni richieste possono essere ottenute solo attraverso l’ispezione da parte delle autorità.

Il quarto emendamento alla Costituzione degli Stati Uniti protegge gli individui contro “ricerche e sequestri irragionevoli.”Questo emendamento richiede specificamente che le ricerche siano sanzionate dalla magistratura e supportate da una causa ragionevole. Le restrizioni del quarto emendamento alle perquisizioni e ai sequestri irragionevoli non si limitano alle indagini penali, ma si applicano anche alle ispezioni amministrative. Donovan contro Dewey, 452 U. S. 594 (U. S. 1981). Tuttavia, i processi legislativi che autorizzano ricerche amministrative senza garanzia di proprietà commerciale non violano automaticamente il quarto emendamento.

I TRIBUNALI E LE AGENZIE.

Il diritto amministrativo è un corpo di legge che controlla le attività amministrative delle agenzie governative. Un’agenzia amministrativa è un ramo permanente o semi-permanente del governo responsabile della gestione e dell’amministrazione di funzioni specifiche.

Si noti che un’agenzia amministrativa non fa parte del sistema giudiziario degli Stati Uniti sebbene possa essere soggetta in varie circostanze a controllo giudiziario. I tribunali e le agenzie amministrative sono indipendenti. Anche le loro funzioni differiscono. Gli statuti hanno delegato alle agenzie amministrative il potere esecutivo di amministrare l’autorità legislativa. La funzione primaria delle agenzie amministrative è di esercitare il potere esecutivo loro delegato per statuto.

Lo schema amministrativo dovrebbe raggiungere “flusso di processo razionale attraverso il quale vengono determinati i risultati.”In Harrison v. Ginsberg, 169 W. Va. 162 (W. Va. 1982) si è ritenuto che ogni sentenza definitiva emessa da un’agenzia in una causa deve essere scritta o dichiarata a verbale, e deve essere accompagnata da conclusioni di fatto ben motivate e conclusioni di diritto.

Si noti che il sistema amministrativo sostituisce le agenzie amministrative per i tribunali nel prendere molte decisioni nelle agenzie federali. Tali agenzie amministrative determinano anche la definizione dei diritti individuali nei sistemi amministrativi. Tuttavia, ci può essere una revisione giudiziaria delle decisioni amministrative. Ad esempio, in Benedetto v. Bd. di polizia Fondo pensione Comm’RS, 35 Wn.2d 465 (Lavaggio. 1950), il figlio di 12 anni di un ufficiale di polizia trovò la pistola dell’ufficiale e la puntò contro di lui mentre l’ufficiale era seduto al suo tavolo da cucina. Vedendo il volto di sua moglie, l’ufficiale si voltò quando suo figlio scaricò la pistola e lo uccise. La vedova dell’ufficiale ha presentato una domanda di pensione. Il consiglio ha negato la domanda sulla base del fatto che il marito non era effettivamente impegnato nello svolgimento delle sue funzioni di agente di polizia quando è stato colpito. La vedova dell’ufficiale ha chiesto un ricorso al tribunale dal consiglio. La corte ha osservato che nel determinare una questione la commissione avrebbe dovuto prendere in considerazione tutte le informazioni e i fatti disponibili. Il consiglio non si limitava alla testimonianza della vedova, ma poteva considerare l’intero record e trarre conclusioni da tutte le prove precedenti. La corte ha concluso che l’ufficiale stava svolgendo il suo dovere di ufficiale di polizia per impedire a suo figlio di sparare, e quindi la sua vedova aveva diritto alla pensione.

Generalmente, le procedure amministrative sono meno complesse e legalistiche di quelle giudiziarie. Tali procedimenti, tuttavia, sono vincolati da limiti probatori di base. Ruffin contro Clinton, 849 SW 2d 108 (Mo. CT. App. 1993). Si noti che le rigide norme di prova non si applicano necessariamente ai procedimenti amministrativi mentre devono in un tribunale.

Secondo il Settimo emendamento della Costituzione degli Stati Uniti, nelle cause legali in cui il valore in controversia supera un importo specificato le parti hanno il diritto di chiedere un processo con giuria in un’azione per danni. Curtis v. Loether, 415 Stati Uniti 189 (Stati Uniti 1974). Tuttavia, il diritto preservato dal settimo emendamento non è applicabile nei procedimenti amministrativi.

Le agenzie amministrative possono essere agenti dell’esecutivo o agenzie indipendenti. Le agenzie amministrative non possono essere considerate tribunali, ma possono agire come organi quasi giudiziari quando lo statuto lo consente.

L’Administrative Procedures Act del 1946 (APA) 5 U. S. C. A. § 551 stabilisce gli standard per il potere quasi-giudiziario delle agenzie amministrative. L’APA fornisce anche autorità ai giudici di diritto amministrativo (ALJS) nell’esercizio del potere decisionale. Questo potere quasi giudiziario delle agenzie amministrative incoraggia decisioni rapide in controversie relativamente minori o estremamente complesse.

Le decisioni delle agenzie amministrative possono essere riviste dai tribunali statali o federali se l’agenzia amministrativa non rispetta i processi dovuti richiesti, se le parti coinvolte non hanno la possibilità di un’udienza piena e leale o, se c’è un abuso di discrezione. Di solito, prima di citare in giudizio in tribunale civile, le parti devono esaurire tutti i ricorsi all’interno dell’agenzia.

I tribunali determineranno anche se l’agenzia amministrativa ha superato il suo potere legislativo o giudiziario e per questo scopo il tribunale esaminerà i registri dell’agenzia. Questo tipo di controllo giudiziario da parte dei tribunali tende ad eliminare la flessibilità delle agenzie amministrative nella risoluzione delle azioni e nelle controversie. Pertanto, per evitare questa difficoltà, la maggior parte degli statuti abilitanti per le agenzie amministrative sono formulati in modo ampio per consentire alle agenzie amministrative di esercitare un’ampia discrezionalità nel processo decisionale. In Delta trovato. v. Stati Uniti, 303 F.3d 551, 560 (5 ° Cir. Perdere. 2002), la Corte d’Appello degli Stati Uniti per il Quinto Circuito ha dichiarato che ci sono ampie differenze tra agenzie amministrative e tribunali, quindi è difficile determinare se possono essere confrontati con il rapporto tra tribunali superiori e inferiori.

LA PROCEDURA AMMINISTRATIVA AGISCE:

FEDERALE:

Gli atti di procedura amministrativa sono atti legislativi volti a uniformare le procedure di regolamentazione e di aggiudicazione delle agenzie amministrative sia a livello federale che statale. Il governo federale ha approvato la legge sulla procedura amministrativa federale (APA) nel 1946, in risposta al crescente risentimento della portata delle agenzie in questioni che riguardano i diritti degli individui. Seguendo l’esempio federale, la maggior parte degli stati ha anche approvato statuti simili durante la fine degli anni 1940 e l’inizio degli anni 1950.

L’APA incarna uno schema normativo completo che disciplina aspetti quali indagini, aggiudicazioni (5 USCS § 554), regolamentazione (5 USCS § 553ii) e requisiti di licenza, riunione aperta e divulgazione delle agenzie federali. La legge garantisce anche il diritto di revisione giudiziaria a qualsiasi persona che subisce un torto legale a causa di qualsiasi azione di agenzia. Sotto l’APA, tutta l’azione dell’agenzia è la regolamentazione o l’aggiudicazione. La sua enfasi sulla trasparenza, l’equità e l’accesso ai tribunali ha portato alla responsabilità, all’efficienza e all’accettabilità del processo decisionale del governo.

L’APA incarna uno schema normativo completo che disciplina aspetti quali indagini, sentenze, (5 USCS § 554) regolamentazione (5 USCS § 553ii) e requisiti di licenza, riunione aperta e divulgazione delle agenzie federali. La legge garantisce anche il diritto di revisione giudiziaria a qualsiasi persona che subisce un torto legale a causa di qualsiasi azione di agenzia.

Lo scopo fondamentale dell’APA sono:

• per richiedere agenzie per rendere il pubblico informato circa la loro organizzazione, le procedure e le regole;
• per la partecipazione del pubblico nella regola del processo decisionale;
• per stabilire norme uniformi per la condotta di formale regolamentazione e di aggiudicazione;
• per definire l’ambito del sindacato giurisdizionale.

Generalmente, gli statuti emanati dopo l’atto non possono sostituire o modificare le sue disposizioni. Tuttavia, un’agenzia ha la discrezione di permettersi parti con procedura che è più di quanto richiesto dalla legge. Le disposizioni della legge non violano il Quattordicesimo emendamento della Costituzione degli Stati Uniti.

CALIFORNIA:

Il California Administrative Procedure Act (“Act”) si trova nel Titolo 2, Divisione 3, Parte 1, Capitolo 3.5, 4, 4.5 e 5 del Government Code of California. L’atto ha istituito l’ufficio di diritto amministrativo (“ufficio”) nel governo dello stato. La direzione e il controllo dell’ufficio saranno su un dirigente chiamato direttore. Il direttore sarà nominato dal governatore previa conferma del Senato. Il direttore avrà la stessa qualifica di consigliere-auditore.

Il codice Cal Gov § 11340.6 prevede che, se non limitato da uno statuto, qualsiasi persona interessata può presentare una petizione a un’agenzia statale per l’adozione, la modifica o l’abrogazione di un regolamento. La petizione deve indicare chiaramente la sostanza e la natura dell’azione richiesta, il motivo della richiesta e l’autorità dell’agenzia statale di intraprendere l’azione richiesta. Entro 30 giorni dal ricevimento della richiesta, l’agenzia può concedere o negare la petizione in parte, può concedere qualsiasi altro sollievo o intraprendere qualsiasi altra azione.

Secondo il codice Cal Gov § 11342.1, un’agenzia può adottare, amministrare o applicare un regolamento solo se rientra nell’ambito dell’autorità conferitagli da altre disposizioni di legge. Nessun regolamento è valido a meno che non sia coerente e non sia in conflitto con lo statuto che conferisce l’autorità all’agenzia.

Codice Cal Gov § 11343 prevede che ogni agenzia deve presentare una copia del regolamento adottato, modificato o ordine di abrogazione di un regolamento con il segretario di Stato. Un regolamento o ordine di abrogazione entrerà in vigore il 30 ° giorno successivo alla data di deposito. Può entrare in vigore in un’altra data se il regolamento è adottato in virtù di uno statuto e lo statuto menziona specificamente un’altra data. Se l’agenzia prescrive un’altra data nell’atto depositato insieme al regolamento o all’ordine di abrogazione o fa una richiesta scritta all’ufficio per una data anteriore che dimostri una buona causa, allora anche la data effettiva può essere modificata.

Secondo il codice Cal Gov § 11344, l’ufficio deve provvedere alla compilazione ufficiale, stampa e pubblicazione dell’adozione, modifica o abrogazione dei regolamenti. Questa compilazione è nota come California Code of Regulations o California Administrative Code. La pubblicazione contenente gli aggiornamenti settimanali e le modifiche nel Codice dei regolamenti della California si chiama California Code of Regulations Supplement o California Administrative Code Supplement o California Regulatory Code Supplement. L’ufficio deve inoltre prevedere la pubblicazione di California Regulatory Notice Register o California Administrative Notice Register, che sarà una pubblicazione ufficiale dello Stato della California che conterrà avviso di azione proposta e sintesi di tutti i regolamenti depositati presso il segretario di stato.

Cal Gov Code § 11346.4 ogni agenzia deve notificare l’azione proposta alle persone che hanno presentato richiesta di preavviso almeno 45 giorni prima della data dell’udienza pubblica. Dopo che l’azione è stata completata e approvata dall’ufficio, nessuna ulteriore adozione, modifica o abrogazione del regolamento notato può essere effettuata senza una successiva notifica. L’avviso dell’azione proposta deve includere quanto segue:

1. Dettagli su ora, luogo e natura del procedimento per l’azione proposta;
2. Indicazione dell’autorità a norma del quale il regolamento è proposto;
3. Un riferimento al codice, sezioni o di altre disposizioni di legge che sono in corso di attuazione, interpretato, o fatti specifici;
4. Un’informativa digest redatte in modo chiaro e inglese in un formato come il Consulente Legislativo s digest sulla legge.

Ogni agenzia deve tenere registri di creazione di regole su tutte le azioni di creazione di regole in sospeso dell’agenzia, in cui l’avviso è pubblicato nel California Regulatory Notice Register. L’ufficio deve rivedere tutti i regolamenti adottati, modificati o abrogati e sottoposti ad esso per la pubblicazione nel Supplemento del Codice dei regolamenti della California e per la trasmissione al Segretario di Stato. Le determinazioni dell’ufficio dipenderanno dalla necessità, dall’autorità, dalla chiarezza, dalla coerenza, dal riferimento e dalla non duplicazione.

L’agenzia deve presentare una richiesta scritta per la revisione della decisione dell’ufficio con il Segretario affari legali del governatore entro 10 giorni dal ricevimento del parere scritto fornito dall’ufficio. La richiesta deve contenere anche una dichiarazione sul motivo per cui l’agenzia ritiene che la decisione sia errata.

Secondo il codice Cal Gov § 11349.7, l’ufficio, può avviare una revisione prioritaria di qualsiasi regolamento, gruppo di regolamenti o serie di regolamenti che il comitato ritiene non soddisfi gli standard stabiliti nella legge. Ciò può essere fatto su richiesta di qualsiasi comitato permanente, selezionato o congiunto del legislatore.

Cal Gov Code § 11350 prevede che qualsiasi persona interessata, in conformità con il Codice di procedura civile, può chiedere la dichiarazione giudiziaria sulla validità di qualsiasi regolamento, portando un ricorso per il rilievo dichiarativo in tribunale superiore. Inoltre, ogni interessato può ottenere una dichiarazione giurisdizionale sulla validità di un regolamento o di un’ordinanza di abrogazione disapprovata dall’ufficio o di un regolamento che è stato ordinato abrogato. La persona può ottenere la dichiarazione giudiziaria presentando un ricorso per il sollievo dichiarativo presso il tribunale superiore in conformità con il Codice di procedura civile. Il giudice può dichiarare valido il regolamento se stabilisce che il regolamento soddisfa le norme stabilite nell’Atto e che l’agenzia ha rispettato le procedure. In tal caso, il tribunale può ordinare all’ufficio di presentare immediatamente il regolamento al Segretario di Stato.

Secondo il codice Gov Cal § 11415.60, in virtù di un accordo tra le parti, un’agenzia può formulare ed emettere una decisione per regolamento, senza condurre un procedimento giudiziale. Se c’è il consenso delle parti, l’agenzia può anche rinviare la controversia per la risoluzione tramite mediazione o arbitrato.

Il codice Cal Gov § 11445.20 prevede che un’agenzia possa utilizzare la procedura di udienza informale, se nella circostanza interessata, l’uso dell’udienza informale non viola un altro statuto o la Costituzione federale o statale. Un’audizione informale può essere utilizzata nei seguenti procedimenti:

1. Se non c’è questione controversa del fatto materiale;
2. Se non c’è questione controversa del fatto materiale, ma l’importo non è più di migliaia di dollari ($ 1000);
3. Una sanzione disciplinare contro uno studente che non comporta l’espulsione da un’istituzione accademica o di sospensione per più di 10 giorni;
4. Una sanzione disciplinare contro un dipendente che non comporta la dimissione dall’occupazione, la retrocessione, o la sospensione per più di 5 giorni;
5. Una sanzione disciplinare contro il licenziatario che non prevedono una vera revoca di una licenza o di una sospensione di una licenza per più di cinque giorni;
6. Se l’agenzia è autorizzata da un regolamento per l’utilizzo audizione informale nell’ambito di un procedimento; o
7. Un procedimento in cui un’udienza per la determinazione dei fatti non è richiesto dalla legge, ma richiesto dall’ufficio federale o stato di Costituzione.

Secondo il codice Gov Cal § 11460.20, un’agenzia può emettere una decisione di emergenza per temporanea, sollievo provvisorio, se l’agenzia ha adottato un regolamento che prevede che l’agenzia può utilizzare la procedura di emergenza ai sensi della legge. Una decisione di emergenza può essere emessa solo se vi è un pericolo imminente per la salute pubblica, la sicurezza e il benessere. L’agenzia può prendere solo la decisione necessaria per evitare il pericolo immediato e giustifica l’emissione di una decisione di emergenza.

Codice Gov Cal § 11465.10 prevede che un’agenzia possa anche condurre un procedimento giudiziale secondo la procedura di decisione dichiarativa prevista dalla legge. Una persona può richiedere una decisione dichiarativa riguardante l’applicabilità a determinate circostanze di uno statuto, di un regolamento o di una decisione all’interno della giurisdizione primaria dell’agenzia. L’agenzia a sua discrezione può emettere una decisione dichiarativa in risposta alla domanda. Ma se l’emissione della decisione sarebbe contraria a un regolamento adottato ai sensi della legge, l’agenzia non può emettere una decisione dichiarativa. Se la decisione dichiarativa pregiudicherebbe sostanzialmente i diritti di una persona che sarebbe una parte necessaria e non dà il consenso scritto a risolvere la questione con un procedimento di decisione dichiarativa o se la decisione riguarda una questione che è oggetto di procedimenti amministrativi o giudiziari pendenti, allora anche l’agenzia non può emettere una decisione dichiarativa.

Se uno statuto statale o un regolamento federale applicabile a un’agenzia o una decisione è in conflitto con qualsiasi disposizione della legge, allora tale statuto statale o regolamento federale prevale sulla legge. Una persona può rinunciare a un diritto conferitogli dalle disposizioni amministrative di aggiudicazione della legge.

Conclusione:

Con l’aumento delle dimensioni dei governi federale e statale sia in termini di compiti assunti che in termini di budget e personale, è aumentata anche la crescita delle agenzie amministrative e della legge ad esse relativa. Mentre i tribunali hanno cercato di mantenere i requisiti del giusto processo in vigore all’interno delle Agenzie, e mentre il legislatore impone alcune restrizioni sulle loro azioni, esiste una notevole quantità di regolamenti e requisiti che derivano da queste istituzioni. Qualsiasi persona che cerca di capire le probabili restrizioni che possono essere imposte dal governo o che cerca il permesso di eseguire varie azioni presto incontrerà la necessità di padroneggiare le conoscenze su quali agenzie controllano l’area e quale legge è applicabile a loro.