Administrative Procedure Act
• Gerichtliche Achtung
• Exekutive Kontrolle
• Verfahrensrechte
• Agenturdynamik
Hintergrund
In den ersten dreieinhalb Jahrzehnten des 20.Jahrhunderts wurden neue Bundesbehörden geschaffen, die mit der Regulierung von Industrie und Wirtschaft und der Verwaltung einer Vielzahl von Programmen beauftragt waren. Präsident Franklin D. Roosevelt bildete 1936 ein Präsidialkomitee, um den Verwaltungs- und Regulierungsprozess des Bundes zu untersuchen. Der Ausschuss für Verwaltungsmanagement des Präsidenten veröffentlichte einen Bericht, in dem er die Bundesverwaltungsbehörden als „kopflosen“ vierten Zweig der Regierung“ bezeichnete und kritisierte, was der Ausschuss als mangelnde Aufsicht und Koordination zwischen den verschiedenen Agenturen verstand.Im Jahr 1939 gründete Präsident Roosevelt den Attorney General’s Committee on Administrative Procedure, der Kritik an Bundesverwaltungsverfahren überprüfte und 1941 fast 500 Seiten Empfehlungen herausgab. Eine frühe Version des APA wurde dann auf der Grundlage des Berichts des Ausschusses entworfen, aber Amerikas Teilnahme am Zweiten Weltkrieg verzögerte die Prüfung und Verabschiedung der Gesetzgebung bis zum Ende des Krieges. Der Gesetzentwurf wurde 1946 vom Kongress und Präsident Harry Truman wieder eingeführt, überarbeitet und in Kraft gesetzt.Die meisten Staaten haben ähnliche Gesetze erlassen, die dem Bundesgesetz nachempfunden sind und Verfahren für staatliche Verwaltungsbehörden festlegen.
Bestimmungen
Regelsetzung
Die APA hat zwei Regelungsverfahren für Agenturen eingeführt: informelles Regelwerk (auch bekannt als Notice-and-Comment-Regelwerk) und formelles Regelwerk. Einige Statuten können verlangen, dass Agenturen eine hybride Form der Regelsetzung verwenden, die Elemente der informellen und formellen Prozesse kombiniert.
Informelle Regelerstellung
Informelle Regelerstellung, die minimale Verfahrensanforderung für die meisten Agenturregeln, erfordert, dass Agenturen die folgenden Schritte unternehmen, wenn sie eine Regel erlassen:
- Veröffentlichung einer Mitteilung über die vorgeschlagene Regelsetzung im Bundesregister
- Geben Sie den Inhalt der Regel, das vorgeschlagene Datum des Inkrafttretens und die rechtliche Behörde an, unter der die Agentur die Regel vorschlägt
- Geben Sie der Öffentlichkeit und interessierten Parteien eine Kommentierungsfrist von in der Regel 30 bis 60 Tagen, um Kommentare und Empfehlungen abzugeben
- Veröffentlichen Sie eine überarbeitete endgültige Regel mindestens 30 Tage vor dem geplanten Inkrafttreten der Regel im Bundesregister
Formal rulemaking
Der von der APA definierte formale Regelungsprozess erfordert eine Agentur durchführung einer aufgezeichneten Anhörung mit ähnlichen Verfahren wie vor Gericht. Diese Verfahren werden in der Regel von einem Verwaltungsrichter überwacht. Das Verfahren wird in Fällen angewendet, in denen eine Agentur gesetzlich verpflichtet ist, nach einer aufgezeichneten Anhörung Regeln zu erlassen, oder, nach Angaben des Electronic Privacy Information Center, „in Regelwerken, die adjudikative Fakten beinhalten, oder Fakten, die für die Rechte einer Person spezifisch sind.“
Ausnahmen
Nach Angaben des Amtes für Information und Regulierung (OIRA) sind die folgenden Arten von Regeln von der vorgeschlagenen Regelphase des Regelungsprozesses im Rahmen des Verwaltungsverfahrensgesetzes ausgenommen:
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Adjudication
Adjudication ist der Prozess, der von einer Verwaltungsbehörde verwendet wird, um Entscheidungen darüber zu treffen, wie die von ihr überwachten Programme und Vorschriften in einem bestimmten Fall für bestimmte Parteien gelten. Der Rechtsprechungsprozeß bezieht normalerweise eine Verwaltungshörung mit ein, die einem gerichtlichen Verfahren ähnlich ist, aber von einem Verwaltungsrechtsrichter, Verwaltungsrichter, Anhörungsbeamten oder Brett, eher als ein Richter oder eine Justiz beaufsichtigt wird.
Wie bei der Regelsetzung gibt es sowohl formelle als auch informelle Arten der Rechtsprechung. Die APA deckt nur formelle Entscheidungen ab, die ausdrücklich gesetzlich vorgeschrieben sind, „nach Gelegenheit für eine Anhörung der Agentur“ festgehalten zu werden.“ Das Gesetz deckt keine informellen Entscheidungen ab, was bedeutet, dass eine Agentur ihre eigenen Verfahren für solche Verfahren anwenden kann. Unter dem APA, wie mit formalen rulemakings, formelle Entscheidungen werden von einem Verwaltungsrichter geleitet. Personen, die einer förmlichen Entscheidung unterliegen, müssen über die Einzelheiten der Anhörung informiert und informiert werden.
Lizenzierung
Eine Agentur, die Lizenzen oder Genehmigungen erteilt und überwacht, die ausdrücklich gesetzlich vorgeschrieben sind, muss bei der Erteilung oder dem Widerruf einer solchen Lizenz die gleichen Verfahren anwenden, die für die formelle Regelsetzung und Rechtsprechung festgelegt sind. Laut dem Electronic Privacy Information Center:
„ | Eine Agentur kann eine Lizenz nicht widerrufen, solange ein Antrag auf eine neue Lizenz aussteht. Des Weiteren, Lizenzen können nicht widerrufen werden, es sei denn, die Agentur teilt mit, welche Maßnahme den Grund für den Widerruf gegeben hat, und hat dem Lizenznehmer die Möglichkeit gegeben, diese Maßnahme zu korrigieren. | „ |
Für alle anderen Lizenzen regeln interne Agenturregeln den Bewerbungsprozess.
Gerichtliche Überprüfung
Nach dem APA unterliegen endgültige Entscheidungen der Agentur (z. B. während der Regelerstellung oder der Rechtsprechung) einer gerichtlichen Überprüfung, in der Regel mit einer Verjährungsfrist von sechs Jahren. Der APA sieht eine gerichtliche Überprüfung von Personen und Parteien vor, die „durch Maßnahmen der Agentur im Sinne eines einschlägigen Gesetzes beeinträchtigt oder geschädigt“ sind oder „aufgrund von Maßnahmen der Agentur rechtlich falsch liegen“.“
Die APA legt zwei Standards für die gerichtliche Überprüfung fest:
- Substanzielle Beweise
- Substanzielle Beweise sind in Fällen erforderlich, in denen Entscheidungen während der formellen Regelsetzung oder der formellen Rechtsprechung getroffen werden.Gerichte müssen Entscheidungen der Agentur aufrechterhalten, die „vernünftig“ sind, oder die Aufzeichnung enthält solche Beweise, die ein vernünftiger Verstand als angemessen akzeptieren könnte, um eine Schlussfolgerung zu stützen.“
- Willkürlicher oder launischer Test
- Gerichte, die die Vorschriften der Agentur überprüfen, werden angewiesen, Handlungen aufzuheben, die sie für „willkürlich, launisch, Ermessensmissbrauch oder anderweitig nicht gesetzeskonform“ halten.“
- Dieser Test wird am häufigsten verwendet, wenn die sachliche Grundlage einer Regelerstellung überprüft wird, insbesondere bei informellen Regelerstellungen.
Laut der Regulatory Group und dem Center for Effective Government werden diese beiden Tests in der Praxis auf sehr ähnliche Weise angewendet.
Änderung der Satzung
Nachfolgend finden Sie eine unvollständige Liste nachfolgender Gesetze, die die Bestimmungen des Verwaltungsverfahrensgesetzes geändert haben:
- Freedom of Information Act (1966)
- Privacy Act (1974)
- Government in the Sunshine Act (1976)
- Electronic Freedom of Information Act (1996)
Theorie und Praxis
Gewaltenteilung
Siehe auch: Rulemaking und adjudication
Die APA kodifiziert Rulemaking und adjudication Verfahren innerhalb der Exekutivagenturen. Somit haben Agenturen die Befugnis, sowohl verbindliche Vorschriften zu erlassen als auch Streitigkeiten zwischen betroffenen Parteien über Agenturregeln beizulegen. Während einige Wissenschaftler die im APA beschriebenen Verfahren unterstützt haben, haben andere die Konsolidierung sowohl der Regelsetzungs- als auch der Rechtsprechungsfunktionen innerhalb einer einzigen Agentur mit der Begründung in Frage gestellt, dass die Struktur gegen die in der US-Verfassung festgelegte Gewaltenteilung verstößt. Der Oberste Gerichtshof behauptete zum Zeitpunkt der Verabschiedung der APA, dass die Gesetzgebung Sicherheitsvorkehrungen getroffen habe, um sicherzustellen, dass die Ermittlungs-, Staatsanwaltschafts- und Justizfunktionen, die durch die Entscheidung der Agentur ausgeübt würden, getrennt blieben und unabhängige Entscheidungen von Verwaltungsrichtern ermöglichten. Der Verwaltungsrechtswissenschaftler Bernard Schwartz fasste die damaligen Ansichten des Obersten Gerichtshofs in einem Artikel von 1996 für die Tulsa Law Review zusammen:
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Evan Bernick, Fellow am Georgetown Center for the Constitution, stellte die Verfassungsmäßigkeit der Kombination von Funktionen innerhalb einer einzigen Agentur im Rahmen der APA in Frage. Er beschrieb, was er für die widersprüchliche Kombination von Agenturfunktionen in seiner 2017-Rezension von Adrian Vermeules Law’s Abnegation for The Federalist Society hält:
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Gerichtliche Überprüfung
Siehe auch: Die Bestimmungen der APA zur gerichtlichen Überprüfung zielen darauf ab, einen Mechanismus für die Überprüfung von Entscheidungen der Agentur bereitzustellen, die zu nachteiligen Auswirkungen oder rechtlichem Unrecht geführt haben. Gelehrte haben jedoch beobachtet, dass Ehrerbietigkeits-Doktrinen wie Chevron-Ehrerbietung, die die Justiz zwingen, sich der Auslegung von Gesetzen und Vorschriften durch die Agentur zu unterwerfen, Bedenken hinsichtlich der Gewaltenteilung aufwerfen. Christopher Walker, Juraprofessor an der Ohio State University, beschrieb in einem Artikel von 2017 für die Administrative Law Review die Auswirkungen von Respektdoktrinen auf die gerichtliche Überprüfung von Handlungen der Agentur:
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In seiner Überprüfung von 2017 argumentierte Bernick, dass die gerichtliche Rücksichtnahme auf Agenturen zur Umgehung der Hard-Look-Überprüfung geführt habe, dem Standard, mit dem die Justiz die handlungen, die als „willkürlich, launisch oder nicht gesetzeskonform“ angesehen werden.“ Er zitierte jedoch den Verwaltungsrechtswissenschaftler und ehemaligen OIRA-Chef Cass Sunstein, um zu argumentieren, dass eine gründliche Überprüfung, obwohl sie teuer ist, weiterhin einen wichtigen Zweck bei der Gewährleistung der Rechenschaftspflicht der Agentur gemäß der APA erfüllt:
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Regulatorische Überprüfung
Siehe auch: Regulatorische Überprüfung
Die APA enthält keine Verfahren für die Überprüfung von behördlichen Vorschriften durch die Exekutive, ein Prozess, der als regulatorische Überprüfung bekannt ist. Das Fehlen expliziter Bestimmungen zur Überprüfung der Vorschriften hat fast jede Präsidialverwaltung seit Jimmy Carter dazu veranlasst, eine Durchführungsverordnung zu erlassen, die darauf abzielt, Verfahren für die Überprüfung der Vorschriften und die rückwirkende Überprüfung der Vorschriften umzusetzen. Walker beleuchtete das Schweigen der APA zur regulatorischen Überprüfung in seinem Artikel von 2017:
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Verwaltungsrichter
Siehe auch: Verwaltungsrichter
Die APA hat Anhörungsbeauftragte, sogenannte Verwaltungsrichter (ALJ), eingerichtet, um die hören Sie Beweise und Entscheidungen in Agenturstreitigkeiten. Wissenschaftler, darunter Bernard Schwartz, haben die APA dafür kritisiert, dass sie innerhalb der Verwaltungsbehörden effektiv eine eigene Justiz eingerichtet hat. Schwartz beschrieb die Entscheidungskonflikte, die ALJs 1996 präsentierte:
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Rulemaking
Siehe auch: Rulemaking
Die APA etablierte Regelungsverfahren für Verwaltungsbehörden, um Vorschriften zu erstellen und zu erlassen. Der informelle Regelungsprozess beinhaltet eine Kommentierungsfrist für Mitglieder der Öffentlichkeit und betroffene Parteien, um Feedback zu vorgeschlagenen Vorschriften abzugeben. Wissenschaftler haben die APA dafür kritisiert, dass sie keine Mindestdauer für Kommentierungsperioden festgelegt hat, obwohl Durchführungsverordnungen allgemeine Mindeststandards festgelegt haben. In seiner Überprüfung von 2017 argumentierte Bernick, dass „die APA keine Mindest- (oder Höchst-) Zeit für die öffentliche Kommentierungsfrist festlegt, es jedoch entscheidend ist, dass interessierte Personen genügend Zeit haben, um auf eine vorgeschlagene Regel zu reagieren, insbesondere für eine „wichtige“ Regel.“ Darüber hinaus, wie der Rechtsprofessor der George Washington University, David Fontana, in einem Artikel aus dem Jahr 2005 feststellte, haben Interessengruppen im Allgemeinen den Großteil der Teilnahme an Kommentarperioden ausgemacht, während das Engagement der einzelnen Bürger gering bleibt:
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Midnight rulemaking
Die Administrative Conference of the United States (ACUS), eine unabhängige Bundesbehörde, die mit der Entwicklung von Empfehlungen verbesserung der Bundesverwaltungsprozesse, und Verwaltungsrechtswissenschaftler haben beobachtet, dass die APA zur Frage der „Mitternachtsregelung“ schweigt — der Erlass einer großen Anzahl von Behördenvorschriften in den letzten Tagen einer Präsidialverwaltung. ACUS schlug vor, dass künftige Präsidialverwaltungen in der Lage sein sollten, das Datum des Inkrafttretens der von der vorherigen Regierung erlassenen Verordnungen zu verzögern, so Walker:
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In der folgenden Tabelle sind Rechnungen aufgeführt, die sich auf die Regelsetzung und andere Verwaltungsverfahren beziehen, die in den staatlichen Gesetzgebungen eingeführt wurden. Rechnungen werden von BillTrack50 zusammengestellt und überwacht und nach Aktionshistorie sortiert.
Bemerkenswerte Ereignisse
Bundesrichter blockiert Veröffentlichung von Digital Firearms Blueprints (2018)
Siehe auch: Mehrstaatliche Klagen gegen die Bundesregierung, 2017-2020
Richter Robert Lasnik von den USA. Das Bezirksgericht für den westlichen Bezirk von Washington erließ am 31. Juli 2018 eine Entscheidung, die das US-Außenministerium daran hinderte, der gemeinnützigen Organisation Defense Distributed die Online-Veröffentlichung digitaler Blaupausen für die Herstellung von Schusswaffen mit einem 3D-Drucker zu gestatten. Lasnik plante eine weitere Anhörung in dem Fall für August 10, 2018, um Argumente im Zusammenhang mit der Ersten Änderung weiter zu untersuchen.Das Außenministerium hatte im Juni 2018 eine Einigung mit Defense Distributed erzielt, um eine Verordnung aus der Obama-Ära rückgängig zu machen, die die Veröffentlichung der Blaupausen im Interesse der nationalen Sicherheit und der Außenpolitik verbot. Defense Distributed, gegründet von Cody Wilson, argumentierte, dass das Verbot Wilsons First Amendment Recht auf freie Meinungsäußerung und Second Amendment Recht verletzt Waffen zu tragen. Defense Distributed, laut seiner Website, ist ein gemeinnütziges „Verteidigungsunternehmen, das hauptsächlich in der Forschung tätig ist, Design, Entwicklung, und Herstellung von Produkten und Dienstleistungen zum Wohle des amerikanischen Schützen.“ Andere Angeklagte in dem Fall sind die Second Amendment Foundation und Conn Williamson.Generalstaatsanwälte in Massachusetts, Connecticut, New Jersey, Pennsylvania, Oregon, Maryland, New York, Washington und dem District of Columbia reichten am 30. Juli 2018 die Klage gegen das Außenministerium ein. In der Klage wird behauptet, das Außenministerium habe gegen die APA verstoßen, indem es dem Ausschuss für auswärtige Angelegenheiten des US-Repräsentantenhauses und dem Ausschuss für auswärtige Beziehungen des US-Senats keine 30-tägige Frist für die Aufhebung der Vorschriften gesetzt habe. Die Staaten argumentieren weiter, dass das Außenministerium keine Analyse vorgelegt habe, um seine Entscheidung, die Verordnung rückgängig zu machen, zu stützen. Die Klage behauptet auch, dass die regulatorische Änderung gegen die Zehnte Änderung verstößt, indem sie den Waffengesetzen auf staatlicher Ebene widerspricht und möglicherweise die Herstellung und den Besitz von Schusswaffen durch rechtswidrige Personen ermöglicht.Ein Sprecher des Außenministeriums verteidigte die regulatorische Änderung und erklärte, dass die Verordnung eher den Export von Schusswaffen und die damit verbundenen technischen Informationen als inländische Waffengesetze betraf. Das Ministerium erklärte auch, dass es sich vor der Einigung mit dem US-Justizministerium beraten habe.Am 27. August 2018 erließ Richter Lasnik eine einstweilige Verfügung, die die Freigabe von Computerdateien zur Herstellung von Schusswaffen über 3D-Drucker verbietet. Klicken Sie hier für weitere Informationen.
Reaktion
Vor Lasniks Entscheidung hatte Präsident Donald Trump (R) den Fall über Twitter abgewogen:
Ich untersuche, ob 3D-Kunststoffpistolen an die Öffentlichkeit verkauft werden. Sprach bereits mit NRA, scheint nicht viel Sinn zu machen!
— Donald J. Trump (@realDonaldTrump) 31. Juli 2018
Ein Sprecher des Weißen Hauses erklärte später, dass es illegal sei, „eine Plastikpistole jeglicher Art zu besitzen oder herzustellen, einschließlich solcher, die auf einem 3D-Drucker hergestellt wurden.Chris Cox, Exekutivdirektor des Institute for Legislative Action der National Rifle Association (NRA), gab die folgende Erklärung ab: „Unabhängig davon, was eine Person im Internet veröffentlichen kann, sind nicht nachweisbare Plastikwaffen seit 30 Jahren illegal.“Wilsons Anwalt Josh Blackman gab vor Lasniks Urteil eine Erklärung ab, in der er argumentierte, dass eine einstweilige Verfügung gegen den Ersten Verfassungszusatz verstoßen würde. „Die Gewährung der vorgeschlagenen einstweiligen Verfügung würde nicht nur die drei genannten Angeklagten zum Schweigen bringen, sondern auch sofort über dreihundert Millionen Amerikaner zensieren“, sagte Blackman. „Heute ist die Gültigkeit landesweiter Verfügungen Gegenstand einer robusten Debatte. Aber nie zuvor hat ein Gericht eine globale einstweilige Verfügung über die Redefreiheit aller Amerikaner erlassen.“
Siehe auch
- Adjudication
- Administrative law judge
- Final rule
- Proposed rule
- Rulemaking
- Informal rulemaking
- Formal rulemaking
- Hybrid rulemaking
- Administrative Procedure Act (5 U.S. Code Subchapter II)
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Footnotes
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Ballotpedia |
Exekutive: Leslie Graves, Präsident • Gwen Beattie, Chief Operating Officer • Geoff Pallay, Chefredakteur
Kommunikation: Kristen Vonasek • Kayla Harris • Megan Brown • Mary Dunne • Sarah Groat • Heidi Jung • Lauren Nemerovski Mitwirkende: Scott Rasmussen |
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